A、 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B、 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、 为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D、 金融机构(证券期货业机构)应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
答案：D
A、 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B、 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、 为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D、 金融机构(证券期货业机构)应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
答案：D
A. 被调查对象在金融机构注销默户时提供的信息。
B. 被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息。
C. 被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息
D. 被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息。
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
A. 被代理人
B. 代理人
C. 银行工作人员
D. 被代理人和代理人的身份证件。
A. 电话
B. 书面质询
C. 约见金融机构高级管理人员谈话
D. 现场检查
判断题
