9、代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示( )的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。
A. 负责人;
B. 代理人;
C. 被代理人;
D. 监护人。
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14、( )负责接收人民币。外币大额交易和可疑交易报告.
A. 国家外汇管理局
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 人民银行地、市级分支机构
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5、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份。( )
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施
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30.FATF的( )是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件,对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展发挥了重要的指导作用。
A. 反洗钱与反恐怖融资建议
B. 不合作国家和地区名单
C. 洗钱类型报告
D. 最佳实践报告
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7、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由( )报告
A. 发卡银行
B. 收单机构
C. 客户
D. 不需要报告
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11、作为普通市民,在反洗钱行动中应该尽量避免( )行为。
A. 到金融机构存款
B. 用真实姓名开立银行账户
C. 将身份证借给他人使用
D. 证件到期时及时更新
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29.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
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3、做好区域洗钱风险评估时,不必关注本地区高发的犯罪类型(错)
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20.《反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
A. 最高人民法院
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 保监会
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25.金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度
A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
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