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第三部分反洗钱题

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第三部分反洗钱题

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19.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是( )

A、　金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、　金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、　反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、　对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易

答案：D

第三部分反洗钱题

1、个人代理他人在金融机构开立个人存款账户的,代理人应当出示( )身份证件?

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10、中国人民银行做为国务院反洗钱行政主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。(对)

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6、洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式?( )

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14、( )负责接收人民币。外币大额交易和可疑交易报告.

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10、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。

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6、客户身份识别的“差异性”是指秉承“风险为本”原则,按照风险程度分配资源。(对)

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4、金融机构反洗钱工作的核心义务的重中之重是可疑交易报告(对)

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7、反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。(错)

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24.金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项( )

13、账户信息是指( )。

题目内容

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单选题

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第三部分反洗钱题

19.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是( )

A、　金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、　金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、　反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、　对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易

答案：D

相关题目

1、个人代理他人在金融机构开立个人存款账户的,代理人应当出示( )身份证件?

A. 　被代理人

B. 　代理人

C. 　银行工作人员

D. 　被代理人和代理人的身份证件。

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10、中国人民银行做为国务院反洗钱行政主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。(对)

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6、洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式?( )

A. 　通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化

B. 　通过购买彩票进行洗钱

C. 　通过购买房产进行洗钱

D. 　通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱

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14、( )负责接收人民币。外币大额交易和可疑交易报告.

A. 　国家外汇管理局

B. 　中国反洗钱监测分析中心

C. 　中国银行业监督管理委员会

D. 　人民银行地、市级分支机构

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10、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。

A. 　客户身份识别

B. 　大额和可疑交易报告

C. 　可疑交易的分析

D. 　与司法机关全面合作

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6、客户身份识别的“差异性”是指秉承“风险为本”原则,按照风险程度分配资源。(对)

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4、金融机构反洗钱工作的核心义务的重中之重是可疑交易报告(对)

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7、反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。(错)

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24.金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项( )

A. 　建立客户身份识别制度

B. 　客户身份资料交易记录保存制度

C. 　持续的员工培训制度

D. 　大额交易和可疑交易报告制度

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13、账户信息是指( )。

A. 　被调查对象在金融机构注销默户时提供的信息。

B. 　被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息。

C. 　被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息

D. 　被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息。

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