30.FATF的( )是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件,对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展发挥了重要的指导作用。
A. 反洗钱与反恐怖融资建议
B. 不合作国家和地区名单
C. 洗钱类型报告
D. 最佳实践报告
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14、( )负责接收人民币。外币大额交易和可疑交易报告.
A. 国家外汇管理局
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 人民银行地、市级分支机构
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17.客户洗钱风险分类管理目标不包括( )。
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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16.《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分
A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
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6、 洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式?( )
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化
B. 通过购买彩票进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
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9、洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。(错)
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18.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
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20.《反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
A. 最高人民法院
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 保监会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-e740-c0f5-18fb755e8801.html
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4、金融机构反洗钱工作的核心义务的重中之重是可疑交易报告(对)
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2、对于高风险客户,机构不可以拒绝提供服务乃至终止业务(错)
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