A、主要表现为操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强,造成的风险程度较低,影响相对较小,不影响客户资金使用的差错
B、主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能引发资金或合规风险的差错
C、主要表现为柜员主观故意违反相关制度规定,或非常规操作发生频率高、累积金额大,隐含较大操作风险,易造成较大资金损失或其他严重后果的差错
D、主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能成较大资金损失或其他严重后果的差错
答案:C
A、主要表现为操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强,造成的风险程度较低,影响相对较小,不影响客户资金使用的差错
B、主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能引发资金或合规风险的差错
C、主要表现为柜员主观故意违反相关制度规定,或非常规操作发生频率高、累积金额大,隐含较大操作风险,易造成较大资金损失或其他严重后果的差错
D、主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能成较大资金损失或其他严重后果的差错
答案:C
解析:粘贴物累计面积大于60mm2
A. 开户许可证
B. 机构信用代码证
C. 营业执照
D. 组织机构代码证
A. 10
B. 15
C. 30
D. 90
A. 每个非自然人客户至少有一名受益所有人
B. 依次判断
C. 具有最终控制权或享有利益的自然人
D. 25%
A. 以大写为准
B. 以数码记载为准
C. 以金额小的为准
D. 票据无效
A. 业务状况表日报、月报、季报、半年报
B. 表内总账
C. 表外总账科目明细账
D. 授权登记簿
E. 重要单证登记簿
解析:在原交易经办机构发起、交易状态为“已扣款待发送“的交易进行撤销
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7