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中级银行从业资格(官方)
9,385
多选题

了解客户的风险属性有许多方法,以下选项中属于的是().

A
 与客户面对面沟通、观察
B
 风险测评问卷
C
 应用风险属性工具
D
 了解客户过往的投资历史
E
 了解客户过往的行为

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

解析:了解客户的风险属性有许多方法,譬如理财师与客户面对面沟通、观察,应用风险属性工具,了解客户过往的投资历史和行为等。目前,很多金融机构将判断客户风险属性时涉及的重要问题形成标准化的测评问卷,来规范风险测评的统一性,这就是我们通常说的风险测评问卷。

相关知识点:

了解客户风险属性方法

中级银行从业资格(官方)

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