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初级银行从业资格(官方)
9,849
多选题

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括().

A
 对会员财务状况的检查
B
 对会员业务执行情况的检查
C
 对客户的服务质量的检查
D
 对会员的业务活动进行指导
E
 对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案解析

正确答案:ABC

解析:

解析:自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

相关知识点:

自律检查内容,财务业务服务

初级银行从业资格(官方)

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