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初级银行从业资格(官方)
9,849
多选题

商业银行合规风险管理中的合规政策包括().

A
 合规管理部门的功能和职责
B
 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C
 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D
 合规负责人的合规管理职责
E
 合规管理部门的权限

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

解析:合规政策至少包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

相关知识点:

合规政策内容:部门职责等

初级银行从业资格(官方)

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