为保证个人信用信息基础数据库的正常运行,()在总结实践经验的基础上,从实际需要出发,从建立单项法规开始,逐步完善征信法制.

开展丰富多采的企业文化是培养员工合规意识的方法之一.

独立性原则是合规管理的关键性原则.

由于外部环境不能作为内部控制系统的组成部分,因此在风险识别时,只需密切关注内部主要风险因素.

在银行内部控制的流程中,信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件.

内部控制进入全面风险管理阶段,以控制环境为导向,引入全面风险管理,强调内部控制与风险管理结合.

授权审批控制是银行内部控制的基本控制手段.

我国颁布的《企业内部控制基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求,在企业内部控制规范体系中处于最高层次.

监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系.

监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营.

金融衍生产品是指其价值依赖于基础资产价值变动的合约.