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根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于存托凭证发行法律关系主体的是().

A、　基础证券发行人

B、　存托人

C、　存托凭证持有人

D、　托管人

答案：D

解析：解析:存托凭证发行法律关系中的主体包括:基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

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【单项选择题】(2017年)根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是().

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【单项选择题】(修订)甲股份有限公司为非上市公众公司,拟向5名战略投资者发行股票(向该5名特定对象发行股票后股东累计超过200人),募集资金.根据证券法律制度的规定,甲公司应当向证监会履行的手续是().

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【单项选择题】(2020年)根据证券法律制度的规定,上市公司应该在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露,该期限是().

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【单项选择题】(2020年)根据证券法律制度的规定,公司首次公开发行股份时,老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份,该期限至少应当是().

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【单项选择题】根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是().

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【单项选择题】甲为某上市公司董事.2018年1月8日和2018年1月22日,甲通过其配偶的证券账户,以20元/股和21元/股的价格,先后买入本公司股票2万股和4万股,2018年7月9日,甲以22元/股的价格将6万股全部卖出.根据证券法律制度的规定,甲通过上述交易所得收益中,应当归入公司的金额是().

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【单项选择题】下列关于上市公司配股法定条件的说法中,正确的是().

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【单项选择题】王某为某上市公司董事.2020年2月8日和22日,王某通过其配偶的证券账户,以20元/股和21元/股的价格,先后买入本公司股票2万股和4万股.同年8月9日,王某以22元/股的价格将6万股全部卖出.根据证券法律制度的规定,王某通过上述交易所得收益中,应当归公司所有的金额是().

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【单项选择题】关于非上市公众公司,下列表述不正确的是().

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【单项选择题】某投资者发出部分要约,拟收购A非上市公众公司3000万股的股份,如果预受要约股份为6000万股,其中B股东预受要约股份为100万股.收购期限届满,该投资者应收购B股东的股份数额是().

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根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于存托凭证发行法律关系主体的是().

A、　基础证券发行人

B、　存托人

C、　存托凭证持有人

D、　托管人

答案：D

解析：解析:存托凭证发行法律关系中的主体包括:基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

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【单项选择题】(2017年)根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是().

A. 　非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B. 　非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C. 　非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D. 　非上市公众公司经中国证监会核准,可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

解析：解析:非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司:股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;股票以公开方式向社会公众公开转让。无论公开转让后股东人数是否超过200人,都构成非上市公众公司,选项A错误、选项C正确。无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司,还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票,都必须经过中国证监会的核准,选项B错误。非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,非上市公众公司经中国证监会核准向不特定对象公开发行股票,应当申请在证券交易所上市交易;选项D错误。

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A. 　事后知会

B. 　申请备案

C. 　申请核准

D. 　申请注册

解析：解析:选项C正确,非上市公众公司定向发行股票需要经过中国证监会的核准。

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【单项选择题】(2020年)根据证券法律制度的规定,上市公司应该在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露,该期限是().

A. 　1个月

B. 　3个月

C. 　4个月

D. 　6个月

解析：解析:根据规定,年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

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【单项选择题】(2020年)根据证券法律制度的规定,公司首次公开发行股份时,老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份,该期限至少应当是().

A. 　2年

B. 　1年

C. 　3年

D. 　4年

解析：解析:公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股份,其已持有时间应当在36个月以上。

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【单项选择题】根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是().

A. 　保荐人

B. 　证券业协会

C. 　证券交易所

D. 　证监会

解析：解析:首次公开发行股票并在科创板上市,依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行注册程序。

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A. 　2万元

B. 　4万元

C. 0

D. 　6万元

解析：解析:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。本题中,2018年1月22日买入,7月9日卖出的4万股,构成短线交易行为。收归公司的金额=(22-21)×40000=40000(元)。

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【单项选择题】下列关于上市公司配股法定条件的说法中,正确的是().

A. 　上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件

B. 　控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C. 　配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行

D. 　拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30%

解析：解析:根据规定,上市公司配股需要满足增发股票的一般条件,因此选项A错误;采用证券法规定的代销方式发行,因此选项C错误;拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30%,因此选项D错误。

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A. 　2万元

B. 　4万元

C. 　6万元

D. 0

解析：解析:(1)自最后一笔买人时间(2月22日)至卖出时间(8月9日)不足6个月,存在短线交易行为;(2)自8月9日倒推6个月内买入数量仅为4万股,说明8月9日卖出的6万股中,有2万股买人时间距8月9日已经超过6个月,该2万股不构成短线交易。因此,应归公司所有的金额=所得收益=4万股×(22-21)元/股=4万元。

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【单项选择题】关于非上市公众公司,下列表述不正确的是().

A. 　非公众公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票,都必须经过中国证监会的核准

B. 　在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,但发行对象应当符合对特定对象范围的规定

C. 　非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票的事项,应当由股东大会作出决议,股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在5%以下的股东表决权情况单独计票予以披露

D. 　非上市公众公司公开转让股票应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行,公开转让的股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管

解析：解析:选项C:非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票的事项,应当由股东大会作出决议,股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决权情况单独计票予以披露。

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A. 　30万股

B. 　50万股

C. 　75万股

D. 　100万股

解析：解析:收购期限届满,发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份,预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。3000/6000×100=50(万股)。

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