A、 6个月,6个月
B、 6个月,3个月
C、 12个月,6个月
D、 12个月,3个月
答案：B
A、 6个月,6个月
B、 6个月,3个月
C、 12个月,6个月
D、 12个月,3个月
答案：B
A. 董事
B. 独立董事
C. 持有3%有表决权股份的股东
D. 投资者保护机构
解析：解析:除了上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东之外,投资者保护机构,也可以作为征集人,选项A不可以作为表决权征集人。
A. 3个月
B. 12个月
C. 6个月
D. 9个月
解析：解析:招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A. 持有公司4%以上股份的股东发生变化
B. 公司增资的计划
C. 公司的董事长发生变动
D. 股东大会决议被撤销
解析：解析:本题考核点是上市公司临时报告中的重大事件。选项A:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,属于应当公告的重大事件。
A. 发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日
B. 招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日
C. 公开发行前招股说明书最后一次签署之日
D. 保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日
解析：解析:招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起算。
A. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
B. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过6个月
C. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月
D. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
解析：解析:招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。
A. 招股说明书的有效期为6个月
B. 发行人的高级经理应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章
C. 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
解析：解析:发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章。
A. 存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券
B. 存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境外发行、代表境内基础证券权益的证券
C. 存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券
D. 存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境外发行、代表境外基础证券权益的证券
解析：解析:存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。本题考核存托凭证的定义。
A. 基础证券发行人
B. 存托人
C. 存托凭证持有人
D. 托管人
解析：解析:存托凭证发行法律关系中的主体包括:基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。
A. 非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司
B. 非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准
C. 非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D. 非上市公众公司经中国证监会核准,可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
解析：解析:非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司:股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;股票以公开方式向社会公众公开转让。无论公开转让后股东人数是否超过200人,都构成非上市公众公司,选项A错误、选项C正确。无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司,还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票,都必须经过中国证监会的核准,选项B错误。非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,非上市公众公司经中国证监会核准向不特定对象公开发行股票,应当申请在证券交易所上市交易;选项D错误。
A. 事后知会
B. 申请备案
C. 申请核准
D. 申请注册
解析：解析:选项C正确,非上市公众公司定向发行股票需要经过中国证监会的核准。
