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银行运营主管知识练习

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银行运营主管知识练习

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商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据（）划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。

A、内部控制缺陷的影响程度

B、发生的可能性

C、内部风险影响程度

D、人为因素

答案：AB

银行运营主管知识练习

单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则：（），履约付款；谁的钱进谁的帐，由谁支配；银行不垫款。

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机构客户委托我行买入现货黄金或开仓交易合约前，从其结算账户划至贵金属交易保证金专用账户的保证金比例为100%。

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为保证内部账户账号和科目的对应关系，原则上各级行不得通过维护系统中已开立内部账户的产品大类和子类的形式直接调整账户对应的会计科目。如确需通过维护产品大类和子类的方式调整对应科目的，需经分行运营管理部审批同意后办理。

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总行批量开立或需总行审批开立的内部账户，未经批准各级行不得自行维护

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分行办理美元付汇业务时，收款行在美国清算系统中的国家清算代码包括（）。

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对于因特殊情况（系统异常等造成的被动挂账除外）确需在内部账户暂挂的账务，分行层面应由业务主管部门写明（），会签运营管理、风险管理、法律合规等相关部门同意，报一级分行有权人（属于总行审批范畴的应报总行有权人）审批后，由运营管理部门进行账务处理

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各分行的（）发生变化应及时在要素系统中进行更新

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整点好的现金，每捆须在（）处粘贴本行封签。

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单位客户因特殊原因在开户时无法提供资金监管协议时,不可提交代替的资料是（）。

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建立支行库管员用户号，同时该用户持有另一普通柜员号，需在系统执行（）交易。

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多选题

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银行运营主管知识练习

商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据（）划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。

A、内部控制缺陷的影响程度

B、发生的可能性

C、内部风险影响程度

D、人为因素

答案：AB

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单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则：（），履约付款；谁的钱进谁的帐，由谁支配；银行不垫款。

A. 诚实守信

B. 合法经营

C. 恪守信用

D. 信誉第一

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机构客户委托我行买入现货黄金或开仓交易合约前，从其结算账户划至贵金属交易保证金专用账户的保证金比例为100%。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

总行批量开立或需总行审批开立的内部账户，未经批准各级行不得自行维护

A. 正确

B. 错误

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分行办理美元付汇业务时，收款行在美国清算系统中的国家清算代码包括（）。

A. FW引导9位数字

B. CP引导4位数字

C. CH引导6位数字

D. SC引导6位数字

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A. 挂账原因

B. 资金性质

C. 预计挂账及清理时间

D. 挂账清理责任人

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各分行的（）发生变化应及时在要素系统中进行更新

A. 总会计

B. 会计人员

C. 收件人员

D. 主管

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整点好的现金，每捆须在（）处粘贴本行封签。

A. 封签正面

B. 捆扎处

C. 封签侧面

D. 封签背面

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单位客户因特殊原因在开户时无法提供资金监管协议时,不可提交代替的资料是（）。

A. 监管部门批文等证明企业监管业务真实性的相关资料

B. 经分行法审的监管协议

C. 客户出具的书面申请

D. 证明企业监管业务真实性与处于审批过程的审批资料

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建立支行库管员用户号，同时该用户持有另一普通柜员号，需在系统执行（）交易。

A. 关联

B. 合并

C. 限制

D. 约束

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