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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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判断题
)
处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项,可以采用( )方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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根据有关空头支票相关规定,符合限售凭证及数量管理的条件包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的,该撤销权消灭。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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经济责任审计结果报告经主管领导签批生效后,作为经
济责任审计报告正式文本,分别送审计任务派出机构的( )各一份,同时抄报上一级机构的( )各一份,根据需要,抄报有关单位及领导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项,可以采用( )方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

A. 审计告知单

B. 审计移送处理书

C. 专题报告

D. 审计要情专报

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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。

A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告

B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组

C. 准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅

D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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根据有关空头支票相关规定,符合限售凭证及数量管理的条件包括( )

A. 账户已满3个月,无签发空头支票行为

B. 最近12个月内,法人行社内发生三次(含)以内发生签发空头支票行为的

C. 最近12个月内,法人行社内发生三次(不含)以上发生签发空头支票行为的

D. 账户开户时间不满3个月

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的,该撤销权消灭。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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经济责任审计结果报告经主管领导签批生效后,作为经
济责任审计报告正式文本,分别送审计任务派出机构的( )各一份,同时抄报上一级机构的( )各一份,根据需要,抄报有关单位及领导。

A. 人事部门和审计部门

B. 业务部门和审计部门

C. 纪检监察部门和审计部门

D. 纪检监察部门和人事部门

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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 现场调查

D. 电话查验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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