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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
)
处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
银行卡包括借记卡和贷记卡( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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在农村合作金融机构的社团贷款中,代理社是社团贷款的管理人,下列关于代理社的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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结算账户相关开销户资料保管期限为( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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国际结算托收方式下的托收行是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe35.html
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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定,当借款人没有依约履行合同的,贷款人可直接将存单兑现以实现质权。( )
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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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已经加入支付结算系统的金融机构,出现下列情况之一,将被强制退出支付结算系统( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
银行卡包括借记卡和贷记卡( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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在农村合作金融机构的社团贷款中,代理社是社团贷款的管理人,下列关于代理社的说法正确的是( )。

A. 由牵头社或借款人开立一般结算账户的社担任

B. 开立专门账户管理社团贷款资金,统一为借款人划拨贷款资金

C. 严格执行协议,保障社团利益,公平地对待社团各参与社

D. 对贷款可能出现的风险,及时向成员社进行通报

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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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结算账户相关开销户资料保管期限为( )年。

A. 销户后10年

B. 15年

C. 10年

D. 销户后15年

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国际结算托收方式下的托收行是( )。

A. 进口商

B. 出口商

C. 进口国银行

D. 出口国银行

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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe35.html
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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定,当借款人没有依约履行合同的,贷款人可直接将存单兑现以实现质权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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已经加入支付结算系统的金融机构,出现下列情况之一,将被强制退出支付结算系统( )。

A. 提供虚假申请材料,采取欺骗手段加入支付结算系统的

B. 违反支付结算纪律造成较恶劣影响的

C. 存在其他重大支付结算风险隐患,短期无法化解的

D. 录入、复核人员混岗操作,已整改的

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