答案:A
答案:A
A. 审计告知单
B. 审计移送处理书
C. 专题报告
D. 审计要情专报
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告
B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组
C. 准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅
D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
A. 账户已满3个月,无签发空头支票行为
B. 最近12个月内,法人行社内发生三次(含)以内发生签发空头支票行为的
C. 最近12个月内,法人行社内发生三次(不含)以上发生签发空头支票行为的
D. 账户开户时间不满3个月
A. 人事部门和审计部门
B. 业务部门和审计部门
C. 纪检监察部门和审计部门
D. 纪检监察部门和人事部门
A. 账户分析
B. 凭证查验
C. 现场调查
D. 电话查验