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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅,外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。( )

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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浙江农信系统国内信用证业务项下单据交单期未规定期限的,默认为货物装运日或服务提供日后十五天。特殊情况下,交单期可迟于国内信用证有效期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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个人外汇贷款业务以人民币资金购汇归还外汇贷款时,折算汇率按照各行社的实时现汇( )执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存,并做好记录,保存时间为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位,被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起( )内提出书面反馈意见
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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客户身份识别的基本原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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以下对反洗钱保密要求说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上,个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过( )张。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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根据最新《民法通则》规定,债权适用3年诉讼时效规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅,外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。( )

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
浙江农信系统国内信用证业务项下单据交单期未规定期限的,默认为货物装运日或服务提供日后十五天。特殊情况下,交单期可迟于国内信用证有效期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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个人外汇贷款业务以人民币资金购汇归还外汇贷款时,折算汇率按照各行社的实时现汇( )执行。

A. 卖出价

B. 中间价

C. 买入价

D. 都可以

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存,并做好记录,保存时间为( )。

A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 永久

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位,被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起( )内提出书面反馈意见

A. 三日

B. 五日

C. 七日

D. 十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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客户身份识别的基本原则有( )。

A. 真实性、有效性

B. 独立性、直接性

C. 完整性、持续性

D. 灵活性、广泛性

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以下对反洗钱保密要求说法错误的是( )。

A. 反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B. 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C. 如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危

D. 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上,个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过( )张。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 无限制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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根据最新《民法通则》规定,债权适用3年诉讼时效规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

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