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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（）

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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借款人采用受托支付方式的，需要（）期限内完成受托支付。

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位，应设置不少于（）的与生产系统无关过渡期。

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审计对象、检查对象和责任认定对象及其他工作人员，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：（）

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如果贷款合同双方当事人没有另外约定，当发生合同纠纷时，既可以向仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院起诉。（）

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审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名，可以双人交叉复核。（）

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持票人善意取得伪造的票据，对被伪造人不能行使票据权利。（）

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的，可以不必受到处罚。（）

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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测，对账户使用存在可疑情形的，应当及时联系存款银行进行核实，并在（）个工作日内向人民银行当地分支机构报告。

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（）

答案：B

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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借款人采用受托支付方式的，需要（）期限内完成受托支付。

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位，应设置不少于（）的与生产系统无关过渡期。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

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A. （一）拒绝接受或者不配合审计、检查和责任认定的

B. （二）拒绝、拖延提供有关资料，或者提供资料不真实、不完整的

C. （三）隐匿、转移或者擅自处置违规取得的资产的

D. （四）打击、报复和陷害审计、检查和责任认定人员的

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如果贷款合同双方当事人没有另外约定，当发生合同纠纷时，既可以向仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院起诉。（）

点击查看答案

审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名，可以双人交叉复核。（）

点击查看答案

持票人善意取得伪造的票据，对被伪造人不能行使票据权利。（）

点击查看答案

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的，可以不必受到处罚。（）

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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