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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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在开展经济责任审计时,被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责,并作出承诺。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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助农取款服务收单机构应具备以下条件( )
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下列森林资源不能抵押的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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银联卡系统查询查复业务和调单业务需在系统提示最后回复日期到期前回复。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。
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以下对反洗钱保密要求说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行授信的对象是法人,不允许商业银行在一个营业机构或系统内对不具备法人资格的分支公司客户授信。( )
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
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手机银行客户端同时可以绑定( )台设备
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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企业在银行开立基本存款账户后,由于结算及借款需要可以在同一机构开立一般存款账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

在开展经济责任审计时,被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责,并作出承诺。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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助农取款服务收单机构应具备以下条件( )

A. 具备银行卡收单业务资质

B. 开业两年以上,经营状况良好,无重大违规违纪行为,未发生过重大支付结算差错事故

C. 内控制度健全,人员素质和数量符合管理要求,能对助农取款服务开展业务指导、监测和检查

D. 当地中国人民银行分支机构要求的其他条件

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下列森林资源不能抵押的是( )

A. 森林资源资产权属不清或者有争议的

B. 未申请办理林权证的

C. 营造时间不满五年的用材林,没有产出能力的经济林、薪炭林、竹林

D. 属于生态公益林、国防林、名胜古迹、革命纪念地和自然保护区等法律法规规定不得采伐、流转的的森林、林木和林地使用权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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银联卡系统查询查复业务和调单业务需在系统提示最后回复日期到期前回复。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。

A. 汇票号码不符

B. 出票日期不符

C. 实际结算金额小于票面金额

D. 密押不符

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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以下对反洗钱保密要求说法错误的是( )。

A. 反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B. 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C. 如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危

D. 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行授信的对象是法人,不允许商业银行在一个营业机构或系统内对不具备法人资格的分支公司客户授信。( )
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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手机银行客户端同时可以绑定( )台设备

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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企业在银行开立基本存款账户后,由于结算及借款需要可以在同一机构开立一般存款账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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