APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
支票的出票人于2005年9月9日出票时,在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
审计项目质量责任人有下列情形之一的,应从重处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看题目
磁条预付卡和电子现金资金余额不超过( )人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe20.html
点击查看题目
未按规定要求操作,存在较大安全隐患的。( )给予警告或者记过处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看题目
外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
点击查看题目
客户通过境外银行卡发生的大额交易,由( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe20.html
点击查看题目
银行短期资金交易包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
点击查看题目
被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe17.html
点击查看题目
某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe13.html
点击查看题目
农户向信用社申请贷款应当具备的条件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看题目
银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

支票的出票人于2005年9月9日出票时,在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
审计项目质量责任人有下列情形之一的,应从重处理。( )

A. 相关权威部门鉴定结论错误直
接导致审计项目质量问题的

B. 故意隐瞒重大审计事项的

C. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞
弊,情节严重的

D. 对审计项目质量责任追究工作
设置障碍,拒不改正的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看答案
磁条预付卡和电子现金资金余额不超过( )人民币。

A. 3000元

B. 2000元

C. 5000元

D. 1000元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe20.html
点击查看答案
未按规定要求操作,存在较大安全隐患的。( )给予警告或者记过处分

A. 领导负责

B. 分级管理、逐级负责、层层落实

C. 情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看答案
外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
点击查看答案
客户通过境外银行卡发生的大额交易,由( )报告。

A. 收单机构

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的金融机构或者发卡银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe20.html
点击查看答案
银行短期资金交易包括( )。

A. 中央银行票据

B. 短期国债

C. 回购/逆回购

D. 同业拆借

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
点击查看答案
被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。

A. 拒绝审计检查

B. 拒绝或者拖延执行审计结论

C. 明知故犯或屡犯的

D. 强迫审计人员修改审计结论,强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe17.html
点击查看答案
某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe13.html
点击查看答案
农户向信用社申请贷款应当具备的条件包括( )。

A. 信誉较好

B. 还款来源较强

C. 产品有市场

D. 具有完全民事行为能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看答案
银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载