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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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同一客户的个人网上银行和手机银行不能开立在不同的行社。（）

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

商业银行授信的对象是法人，不允许商业银行在一个营业机构或系统内对不具备法人资格的分支公司客户授信。（）

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金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

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主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

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根据《合同法》规定，合同格式条款的使用必须合法，否则格式条款无效。下列选项中，属于无效的格式条款有（）。

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贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。（）

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村级集体经济组织的森林资源资产抵押，必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议，并经本集体经济组织（）以上成员或村民代表签名。

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审计事实确认书实行一级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（）

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

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同一客户的个人网上银行和手机银行不能开立在不同的行社。（）

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金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

点击查看答案

当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

点击查看答案

主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

A. 金卡

B. 普通卡

C. 金卡或普通卡

D. 所列选项都不是

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根据《合同法》规定，合同格式条款的使用必须合法，否则格式条款无效。下列选项中，属于无效的格式条款有（）。

A. 损害社会公共利益的格式条款

B. 违反法律强制性规定的格式条款

C. 有两种以上解释的格式条款

D. 以合法形式掩盖非法目的的格式条款

点击查看答案

贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。（）

点击查看答案

村级集体经济组织的森林资源资产抵押，必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议，并经本集体经济组织（）以上成员或村民代表签名。

A. 五分之四

B. 三分之二

C. 二分之一

D. 四分之三

点击查看答案

审计事实确认书实行一级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（）

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

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