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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
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可疑类客户采取的风险控制措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人,可进行下面哪些处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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各行社应检查专用计算机数据接口禁用情况,严禁外审人员私自外接存储设备。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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审计项目执行过程中,发生下列情形之一的,有关人员应承担审计项目质量责任( )。
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可疑交易特征包括( )。
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被审计对象对审计结果报告、意见书、审计整改通知书
、审计处理处罚决定上载明事项有异议,可提出意见或另附说明材料,并于( )内向上一级审计监督部门申请复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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记大过,影响期为( )
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
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可疑类客户采取的风险控制措施包括( )。

A. 与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

B. 在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为

C. 对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级

D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

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对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人,可进行下面哪些处罚( )。

A. 罚款

B. 按比例赔偿

C. 行政处分

D. 责令清收

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各行社应检查专用计算机数据接口禁用情况,严禁外审人员私自外接存储设备。( )
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审计项目执行过程中,发生下列情形之一的,有关人员应承担审计项目质量责任( )。

A. 按规定应对审计发现违规违法
事项(或人员)进行处理或移送处理而未执行的

B. 审计实施方案的编制、调整中
,由于方案编制、调整不当,成重大违规问题应查出而未能查出的

C. 审计报告的事实和数据错误,
导致审计报告中相关事项的原因分析和审计建议严重失当的

D. 相关权威部门鉴定结论错误直
接导致审计项目质量问题的

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可疑交易特征包括( )。

A. 在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B. 交易与客户身份不符

C. 交易与经营性质不符

D. 交易超过规定金额

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被审计对象对审计结果报告、意见书、审计整改通知书
、审计处理处罚决定上载明事项有异议,可提出意见或另附说明材料,并于( )内向上一级审计监督部门申请复议。

A. 五日

B. 七日

C. 十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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记大过,影响期为( )

A. 半年

B. 一年

C. 一年半

D. 两年

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