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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
《内部审计基本准则》将内部审计界定为一种
( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定,资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到( )的最低监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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抵债资产的管理,要按规定逐一登记造册,设立台账,每季度至少对账一次。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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符合下列任一条件的个人客户,可评定为低风险。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的,应当经占份额一半以上的按份共有人或者全体共同共有人同意。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe38.html
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银监会《商业助学贷款管理办法》中商业助学贷款的贷款对象包括全日制( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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记大过,影响期为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
《内部审计基本准则》将内部审计界定为一种
( )。

A. 审查和评价活动

B. 监督和评价活动

C. 确认和咨询活动

D. 保证和评价活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定,资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到( )的最低监管标准。

A. 优质流动性资产充足率

B. 流动性比例

C. 流动性匹配率

D. 流动性覆盖率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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抵债资产的管理,要按规定逐一登记造册,设立台账,每季度至少对账一次。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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符合下列任一条件的个人客户,可评定为低风险。( )

A. 客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的

B. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队的

C. 客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区

D. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的,应当经占份额一半以上的按份共有人或者全体共同共有人同意。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe38.html
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银监会《商业助学贷款管理办法》中商业助学贷款的贷款对象包括全日制( )。

A. 本专科生

B. 研究生

C. 第二学士学位学生

D. 博士生

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。

A. 0.25

B. 0.5

C. 75%

D. 1

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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A. 信息科技治理

B. 信息科技风险管理

C. 信息安全

D. 信息系统开发

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记大过,影响期为( )

A. 半年

B. 一年

C. 一年半

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。

A. 座谈

B. 问卷

C. 调查

D. 个别询问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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