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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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如果全部报文都收到了正确回执，则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执，则应根据回执提示更正错误，再使用指定的报文进行处理。（）

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

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下面哪些业务需要在5个工作日内处置。()

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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（）

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下列既有查询权，又有冻结权的机构有( )。

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

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持票人可以对票据债务人中的（）行使追索权。

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

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一次性金融服务识别要点包括（）。

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信息科技审计项目负责人应具有二年以上信息科技审计相关工作经验。如有例外情况，应当获得所在单位管理层的特别授权。（）

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审计人员可以承担系统数据库维护职能，对离开审计岗位的人员要及时删除系统用户。（）

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

如果全部报文都收到了正确回执，则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执，则应根据回执提示更正错误，再使用指定的报文进行处理。（）

答案：A

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商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

点击查看答案

下面哪些业务需要在5个工作日内处置。()

A. 自助设备清机发现长款

B. 信用卡系统间往来发现账务核准不符

C. 支付系统业务若确认业务汇划有误的，需要通过退汇将资金退回给发起行

D. 收到支付系统的查询，需回复

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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（）

点击查看答案

下列既有查询权，又有冻结权的机构有( )。

A. 审计机关

B. 证券监督管理机关

C. 监察机关

D. 监狱

点击查看答案

审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

A. 拒绝

B. 阻碍

C. 干涉

D. 打击报复

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持票人可以对票据债务人中的（）行使追索权。

A. 一人

B. 数人

C. 全部

D. 以上都是

点击查看答案

对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

点击查看答案

一次性金融服务识别要点包括（）。

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

点击查看答案

信息科技审计项目负责人应具有二年以上信息科技审计相关工作经验。如有例外情况，应当获得所在单位管理层的特别授权。（）

点击查看答案

审计人员可以承担系统数据库维护职能，对离开审计岗位的人员要及时删除系统用户。（）

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