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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构或代理融通公司购买借款企业的应收账款，并在账款收回前提供融通资金之外的其他服务项目，如信用分析、催收账款、代办会计处理手续以及承担倒账风险，这种融资方式是（）。

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贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。（）

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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）

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个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）

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根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告

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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。（）

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严禁从计算机辅助审计系统导出原始数据和擅自通过各种途径获取系统数据结构表。（）

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下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是
（）。

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（）

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持卡人可通过（）等不同渠道进行分期付款申请。

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）

答案：A

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金融机构或代理融通公司购买借款企业的应收账款，并在账款收回前提供融通资金之外的其他服务项目，如信用分析、催收账款、代办会计处理手续以及承担倒账风险，这种融资方式是（）。

A. 福费廷

B. 出口押汇

C. 保理

D. 买方信贷

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贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。（）

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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）

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个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）

A. 授权查询

B. 合法使用

C. 信息保密

D. 定期更新

点击查看答案

根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告

A. 0.4

B. 0.8

C. 1

D. 1.2

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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。（）

点击查看答案

严禁从计算机辅助审计系统导出原始数据和擅自通过各种途径获取系统数据结构表。（）

点击查看答案

下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是
（）。

A. 不得从事损害所在组织利益的活动

B. 保持合理的职业谨慎，并合理使用职业判断

C. 在履行职责时，做到诚信正直、保持客观性

D. 在审计报告中根据被审计单位的意愿披露相关事项

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（）

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持卡人可通过（）等不同渠道进行分期付款申请。

A. 网点柜面

B. 网上银行

C. 电话银行

D. 短信

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