APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看题目
没有字号的个体工商户开立的银行结算账户,其预留签章中公章或财务专用章就是营业执照上载明的经营者的签字或盖章。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe09.html
点击查看题目
支票影像业务处理遵循的原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
点击查看题目
下列关于内外网邮件系统说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看题目
关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要,确需向境外提供的,应当按照( )会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估;法律、行政法规另有规定的,依照其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看题目
下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看题目
审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看题目
可疑交易特征包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看题目
在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制,预防、
发现及纠正舞弊行为负有责任的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
点击查看题目
接收境外汇入汇款的金融机构,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户风险分类不是客户身份识别中的内容,银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。

A. 5

B. 10

C. 1

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看答案
没有字号的个体工商户开立的银行结算账户,其预留签章中公章或财务专用章就是营业执照上载明的经营者的签字或盖章。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe09.html
点击查看答案
支票影像业务处理遵循的原则有( )。

A. 先付后收

B. 收妥抵用

C. 定时清算

D. 银行不垫款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
点击查看答案
下列关于内外网邮件系统说法正确的有( )。

A. 严禁使用未进行内容审计的信息内外网邮件系统

B. 严禁用户使用默认口令作为邮箱密码

C. 严禁内外网邮件系统开启自动转发功能

D. 严禁用户使用互联网邮箱处理公司办公业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看答案
关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要,确需向境外提供的,应当按照( )会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估;法律、行政法规另有规定的,依照其规定。

A. 公安机关

B. 国家安全机关

C. 国家网信部门

D. 有关主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看答案
下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。

A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告

B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组

C. 准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅

D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看答案
审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看答案
可疑交易特征包括( )。

A. 在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B. 交易与客户身份不符

C. 交易与经营性质不符

D. 交易超过规定金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看答案
在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制,预防、
发现及纠正舞弊行为负有责任的是( )。

A. 管理层

B. 董事会

C. 内部审计机构

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
点击查看答案
接收境外汇入汇款的金融机构,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。

A. 汇款人工作单位

B. 汇款人住所

C. 汇款行地址

D. 汇款人身份证明文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载