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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
违规行为处理的种类包括( )

A、经济处罚

B、批评教育

C、纪律处分

D、组织处理

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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企业法人在( )情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行短期资金交易包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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审核项目贷款,必须评估( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

违规行为处理的种类包括( )

A、经济处罚

B、批评教育

C、纪律处分

D、组织处理

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。

A. 一个月

B. 三个月

C. 每半年

D. 每一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。

A. 座谈

B. 问卷

C. 调查

D. 个别询问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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企业法人在( )情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。

A. 管理混乱,产品积压

B. 资不抵债,不能按期还本付息

C. 严重亏损,无力清偿到期债务

D. 出现严重欺诈事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )

A. 对已指出的违规问题不及时整改的

B. 已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的

C. 违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的

D. 授意、指使、强令、胁迫他人违规的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行短期资金交易包括( )。

A. 中央银行票据

B. 短期国债

C. 回购/逆回购

D. 同业拆借

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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审核项目贷款,必须评估( )。

A. 项目贷款未来现金流预测情况

B. 质权、抵押权以及保证和保险

C. 贷款项目的项目建议书和可行性研究报告

D. 关联企业的资产负债、财物状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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