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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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多选题

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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（）

A、给予警告或者记过处分

B、情节较严重的，给予记大过或者降级处分

C、情节严重的，给予撤职至开除处分

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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银行承兑汇票的债权发生日为( )。

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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（）。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。（）

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个人网银可支持（）等卡种上挂。

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《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，合作金融机构申请开办信贷资产转让业务，必要条件之一是实行贷款五级分类制度，且不良贷款比例低于( )。

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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）

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县（市、区）信用联社（合作银行）审计监督部门主要负责人任免、调动，须事先书面征得办事处审计部门同意。（）

申请住房开发贷款的，借款人应提供（）。

题目内容

(

多选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（）

A、给予警告或者记过处分

B、情节较严重的，给予记大过或者降级处分

C、情节严重的，给予撤职至开除处分

答案：ABC

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。

A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 永久

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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银行承兑汇票的债权发生日为( )。

A. 到期日

B. 出票日

C. 承兑日

D. 贴现日

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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（）。

A. 调查

B. 处罚

C. 质询

D. 取证

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A. 将3000美元结汇入客户的人民币账户

B. 1000美元现钞兑换

C. 张三转账18万元到李四账户

D. 提取现金1万元

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个人网银可支持（）等卡种上挂。

A. 借记卡

B. 贷记卡普卡

C. 公务卡

D. 小额贷款卡

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A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）

点击查看答案

县（市、区）信用联社（合作银行）审计监督部门主要负责人任免、调动，须事先书面征得办事处审计部门同意。（）

点击查看答案

申请住房开发贷款的，借款人应提供（）。

A. 《国有土地使用权证》

B. 《建设用地使用权证》

C. 《建设工程规划许可证》

D. 《建设工程施工许可证》

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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（ ）

违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（）