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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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信息科技外部审计保密管理工作应坚持（）的原则。

A、严密控制

B、全程监督

C、方便工作

D、注意保密

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

在发放商业性住房贷款时，下列哪些人员名下的住房应被纳入其家庭住房套数计算：（）

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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据，主要包括（）等。

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被称为包买票据或票据买断的贸易融资方式是（）。

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个人网银客户登录密码输入错误（）次，当天网银冻结，隔天自动解冻；登陆密码连续输错（）次，个人网银永久冻结，隔日不再解冻

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。（）

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

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针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。

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在银团贷款中，贷款协议签订后的主要工作主要由牵头行负责。（）

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外审人员采集系统数据须经信息部门负责人同意，由系统管理员协助完成，数据由行社提供专用计算机进行存储、处理和分析。（）

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

信息科技外部审计保密管理工作应坚持（）的原则。

A、严密控制

B、全程监督

C、方便工作

D、注意保密

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A. 借款人本人

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D. 借款人未成年子女

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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据，主要包括（）等。

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听证据

D. 电子证据和口头证据

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被称为包买票据或票据买断的贸易融资方式是（）。

A. 进口押汇

B. 出口押汇

C. 保理

D. 福费廷

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个人网银客户登录密码输入错误（）次，当天网银冻结，隔天自动解冻；登陆密码连续输错（）次，个人网银永久冻结，隔日不再解冻

A. 3；5

B. 3；10

C. 5；10

D. 5；15

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。（）

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

A. 拒绝

B. 阻碍

C. 干涉

D. 打击报复

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针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。

A. 加强POS机办理、开通和使用管理

B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度，限制POS机拆迁功能

C. 定期对特约商户进行巡检和回访，确保交易的真实背景

D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，无需定期回访

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在银团贷款中，贷款协议签订后的主要工作主要由牵头行负责。（）

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外审人员采集系统数据须经信息部门负责人同意，由系统管理员协助完成，数据由行社提供专用计算机进行存储、处理和分析。（）

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