试题通
试题通
APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
试题通
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
被审计单位有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，建议撤换责任人员；可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。（ ）。

A、拒绝审计检查

B、拒绝或者拖延执行审计结论

C、明知故犯或屡犯的

D、强迫审计人员修改审计结论，强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

答案：ABCD

试题通
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
试题通
持卡人在到期还款日前未足额偿还最低还款额的，除按实际计算出的利息金额向持卡人收取利息外，还应按最低还款额未还部分的（ ）收取滞纳金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe28.html
点击查看题目
自2013年7月20日起人民银行全面放开金融机构贷款利率管制，取消金融机构贷款利率( )倍的下限，由金融机构根据商业原则自主确定贷款利率水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
点击查看题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe17.html
点击查看题目
抵押权与债权同时存在，抵押合同随相应的贷款合同执行完毕后自动终止。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2c.html
点击查看题目
贷款人行使代位权的必要费用，由贷款人自己承担。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看题目
办理“光伏贷“，农信机构须与借款人签订电费收入和财政补贴等用于偿还贷款本息的承诺书。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe10.html
点击查看题目
久悬未取款（单位存款不动户）转营业外收入需满足的条件：单位存款账户转不动户后满（ ）年，虽经联系但仍未销户的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe04.html
点击查看题目
呆账核销经真实性调查、责任追究、合规性审核等工作后，统一上报各行社董（理）事长最终审批。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
点击查看题目
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（ ）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
点击查看题目
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe13.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
手机预览
试题通
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

被审计单位有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，建议撤换责任人员；可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。（ ）。

A、拒绝审计检查

B、拒绝或者拖延执行审计结论

C、明知故犯或屡犯的

D、强迫审计人员修改审计结论，强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

答案：ABCD

试题通
试题通
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
持卡人在到期还款日前未足额偿还最低还款额的，除按实际计算出的利息金额向持卡人收取利息外，还应按最低还款额未还部分的（ ）收取滞纳金。

A. 5‰

B. 0.05

C. 0.03

D. 0.01

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe28.html
点击查看答案
自2013年7月20日起人民银行全面放开金融机构贷款利率管制，取消金融机构贷款利率( )倍的下限，由金融机构根据商业原则自主确定贷款利率水平。

A. 0.7

B. 0.8

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
点击查看答案
只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe17.html
点击查看答案
抵押权与债权同时存在，抵押合同随相应的贷款合同执行完毕后自动终止。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2c.html
点击查看答案
贷款人行使代位权的必要费用，由贷款人自己承担。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看答案
办理“光伏贷“，农信机构须与借款人签订电费收入和财政补贴等用于偿还贷款本息的承诺书。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe10.html
点击查看答案
久悬未取款（单位存款不动户）转营业外收入需满足的条件：单位存款账户转不动户后满（ ）年，虽经联系但仍未销户的。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe04.html
点击查看答案
呆账核销经真实性调查、责任追究、合规性审核等工作后，统一上报各行社董（理）事长最终审批。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
点击查看答案
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（ ）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
点击查看答案
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe13.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABCAD002FD00001A5E76E52840016D2.html
任职资格类考试题库（支行行长）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9C04D7B9230000127251B70D4374500.html
人力资源开发题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9DD8EF4158000011C5E12511A801A31.html
附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAAA3940D0B00001E47A1A60162382B0.html
职称题库-能力测试类
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAA7756700600001FB9DFDCD14C0114E.html
中级专业技术任职资格评审题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9FAD78A029000012FAE28001EA1E3E0.html
C证考试练习试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C95D6C1943C00001C44C1F67116E1C44.html
三类人员C证考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA97484C07A00001DFFDA22A1B40BEF0.html
专卖执法人员资格考试题库（最新修订版）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA92690AA2C000013B40A660BF1060E0.html
2024年计量采集现场运维通关考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA91980F10D00001C87319101B70C9F0.html
反违章题库2024_081552试题库
智能导入
最新题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302