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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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多选题
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审计组独立实施经济责任审计,任何组织和个人不得( )审计人员。

A、拒绝

B、阻碍

C、干涉

D、打击报复

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
小周是限制行为能力的人,因和小李之间的债务关系,签发给小李一张支票,小李收到支票后背书转让给小孙,小孙又背书转让给小刘,小刘向银行请求付款时,银行以出票人印鉴不清拒付。小刘可向下列哪些人行使追索权?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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根据( )规定,企业法定代表人的签字效力等同于公章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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加强营业柜员管理,严禁发生下列行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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小企业授信中,信贷人员应注意搜集客户或主要股东个人信息及家庭资信情况,发现有下列情形时,应进行风险预警提示( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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金融机构判断该线索涉嫌犯罪,为及时有效地阻止和打击犯罪,应当及时以书面形式向( )报告并同时报当地公安机关,以便协助公安机关开展侦查工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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违反监控管理规定,致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。( )
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多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计组独立实施经济责任审计,任何组织和个人不得( )审计人员。

A、拒绝

B、阻碍

C、干涉

D、打击报复

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
小周是限制行为能力的人,因和小李之间的债务关系,签发给小李一张支票,小李收到支票后背书转让给小孙,小孙又背书转让给小刘,小刘向银行请求付款时,银行以出票人印鉴不清拒付。小刘可向下列哪些人行使追索权?( )

A. 小李

B. 小周

C. 小孙

D. 银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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根据( )规定,企业法定代表人的签字效力等同于公章。

A. 《担保法》

B. 《公司法》

C. 《合同法》

D. 《民事诉讼法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。

A. 中国人民银行总行

B. 金融机构总部

C. 独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

D. 中国人民银行分支机构

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加强营业柜员管理,严禁发生下列行为( )。

A. 复制、共用、超权限持有柜员卡、授权卡、密码、或持有非本人操作员卡和密码

B. 办理本人业务和将非工作用包带入现金区

C. 输入密码时不进行物理遮挡

D. 私自泄露、修改客户信息

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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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小企业授信中,信贷人员应注意搜集客户或主要股东个人信息及家庭资信情况,发现有下列情形时,应进行风险预警提示( )。

A. 有赌博、涉毒、嫖娼等违法或违反社会公德的行为

B. 持有外国护照或拥有外国永久居住权,或在国外开设分支机构

C. 社会公众对客户法定代表人或经营者个人品质、行为反映不良

D. 客户法定代表人或经营者个人纳税额大幅度下降

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金融机构判断该线索涉嫌犯罪,为及时有效地阻止和打击犯罪,应当及时以书面形式向( )报告并同时报当地公安机关,以便协助公安机关开展侦查工作。

A. 金融机构上一级机构

B. 金融机构总部

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 中国人民银行当地分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。

A. 依法经本集体经济组织三分之二以上成员同意或者三分之二以上村民代表同意的决议

B. 该林权所在地乡(镇)人民政府同意抵押的书面证明

C. 依法经本集体经济组织半数以上成员同意或者半数以上村民代表同意的决议

D. 该林权所在地区(县)人民政府同意抵押的书面证明

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违反监控管理规定,致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。( )

A. 给予警告或者记过处分

B. 情节较严重的,给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的,给予撤职至开除处分

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