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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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多选题
)
ETC个人用户申请资料包括( )。

A、申请人身份证原件及复印件

B、申请签约车辆行驶证原件及复印件

C、申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的贷记卡

D、申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的借记卡

答案:ABC

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,下列表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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客户申请长期调高信用额度需符合( )条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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经许可连接因特网的计算机,不得存留涉密金融数据信息;存有涉密金融数据信息的介质,不得在接入因特网的计算机上使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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抵押物拍卖时,法院指定资产评估机构评估抵押物价格,债权人有权在( )日内对评估价格提出异议,要求重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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最高额抵押的主合同债权可以转让。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe3b.html
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客户身份识别的基本原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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题目内容
(
多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

ETC个人用户申请资料包括( )。

A、申请人身份证原件及复印件

B、申请签约车辆行驶证原件及复印件

C、申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的贷记卡

D、申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的借记卡

答案:ABC

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相关题目
对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,下列表述错误的是( )。

A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B. 若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付

C. 如为代办,可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份

D. 如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份

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客户申请长期调高信用额度需符合( )条件。

A. 卡片启用90天以上

B. 卡片启用180天以上

C. 账户正常使用且无不良记录

D. 持卡人职业、收入等基本情况发生良性变化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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经许可连接因特网的计算机,不得存留涉密金融数据信息;存有涉密金融数据信息的介质,不得在接入因特网的计算机上使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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抵押物拍卖时,法院指定资产评估机构评估抵押物价格,债权人有权在( )日内对评估价格提出异议,要求重新评估。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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最高额抵押的主合同债权可以转让。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe3b.html
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客户身份识别的基本原则有( )。

A. 真实性、有效性

B. 独立性、直接性

C. 完整性、持续性

D. 灵活性、广泛性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。

A. 拒绝审计检查

B. 拒绝或者拖延执行审计结论

C. 明知故犯或屡犯的

D. 强迫审计人员修改审计结论,强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。

A. 以数据电文形式代替实物票据

B. 以电子签章取代实物签章

C. 以网络传输代替人工传递

D. 以计算机录入代替手工书写

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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