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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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以下说法正确的是（ ）。

A、按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。

B、纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。

C、档案销毁时，可由一人负责现场监销。

D、借阅档案要按规定办理登记手续。

答案：ABD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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各级复核人员对本人实施的复核意见负责，审计组组长对未能发现审计工作底稿中严重失实的行为承担责任。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2e.html
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工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（ ）处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8a50-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的，每日每卡转出金额不得超过（ ）元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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允许挂失止付的票据丧失，失票人需要挂失止付的，应填写挂失止付通知书并签章。银行在审核挂失止付通知书记载事项时，如欠缺下列哪一事项可不于受理（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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内部审计人员在实施审计中获取的审计证据应当具备
（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（ ）
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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（ ）
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

以下说法正确的是（ ）。

A、按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。

B、纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。

C、档案销毁时，可由一人负责现场监销。

D、借阅档案要按规定办理登记手续。

答案：ABD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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各级复核人员对本人实施的复核意见负责，审计组组长对未能发现审计工作底稿中严重失实的行为承担责任。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2e.html
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工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（ ）处分。

A. 警告

B. 记过

C. 留用考察

D. 开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8a50-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的，每日每卡转出金额不得超过（ ）元人民币。

A. 5000

B. 50000

C. 20000

D. 10000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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允许挂失止付的票据丧失，失票人需要挂失止付的，应填写挂失止付通知书并签章。银行在审核挂失止付通知书记载事项时，如欠缺下列哪一事项可不于受理（ ）。

A. 票据丧失的时间、地点、原因

B. 票据的种类、号码、金额、出票日期、付款日期、付款人名称。收款人名称

C. 挂失止付人的姓名、营业场所或者住所以及联系方法

D. 以上都是

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多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。

A. 债务人所在地法院

B. 债权人所在地法院

C. 财产所在地法院

D. 首查封法院

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内部审计人员在实施审计中获取的审计证据应当具备
（ ）。

A. 正确性、合理性和相关性

B. 适当性、相关性和充分性

C. 相关性、可靠性和充分性

D. 真实性、合法性和可靠性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项（ ）。

A. 科技信息管理责任

B. 涉及行社战略管理、风险管理、内部审计及其他有关科技信息核心竞争力的职能

C. 要求快速进行业务响应的事项

D. 需求稳定且定义清晰的信息系统开发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（ ）

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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