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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》( 银发[2017]117号)规定, 对于不配合客户身份识别、( )等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。

A、有组织同时或分批开户

B、开户理由不合理

C、开立业务与客户身份不相符

D、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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预授权是指特约商户通过POS等终端渠道,就持卡人预计支付金额向发卡机构索取付款承诺的过程。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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信息系统审计人员的责任是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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企业作为保证人的,以下哪种说法是正确的( )。
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个人网银预约转账的类型有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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浙江农信系统国内信用证业务项下单据交单期未规定期限的,默认为货物装运日或服务提供日后十五天。特殊情况下,交单期可迟于国内信用证有效期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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商业银行对客户公开授信,双方需签订协议,对外公开。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe3e.html
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下列各种情况属于风险较大的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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各级复核人员对本人实施的复核意见负责,审计组组长对未能发现审计工作底稿中严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2e.html
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多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》( 银发[2017]117号)规定, 对于不配合客户身份识别、( )等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。

A、有组织同时或分批开户

B、开户理由不合理

C、开立业务与客户身份不相符

D、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。

A. 汇票号码不符

B. 出票日期不符

C. 实际结算金额小于票面金额

D. 密押不符

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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预授权是指特约商户通过POS等终端渠道,就持卡人预计支付金额向发卡机构索取付款承诺的过程。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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信息系统审计人员的责任是( )。

A. 进行信息系统的开发、运行和维护

B. 对信息技术相关内部控制的设计、执行和监控

C. 实施信息系统审计工作并出具审计报告

D. 保证信息技术战略目标的实现

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企业作为保证人的,以下哪种说法是正确的( )。

A. 合伙企业需全体合伙人员签名

B. 按公司章程规定的董事人数在同意保证意见书上签名

C. 全体股东在同意保证意见书上答名

D. 2/3以上董事签名

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个人网银预约转账的类型有( )。

A. 单笔预约转账

B. 每日定期定额转账

C. 每周定期定额转账

D. 每周不定额转账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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浙江农信系统国内信用证业务项下单据交单期未规定期限的,默认为货物装运日或服务提供日后十五天。特殊情况下,交单期可迟于国内信用证有效期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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商业银行对客户公开授信,双方需签订协议,对外公开。( )
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下列各种情况属于风险较大的是( )。

A. 企业的固定成本在总成本中的比重大

B. 企业产品具有独特性

C. 与经济周期变化的相关程度低

D. 对其他企业的原材料供应和产品销售的依赖性弱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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各级复核人员对本人实施的复核意见负责,审计组组长对未能发现审计工作底稿中严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2e.html
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