APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的( )等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A、地域、行业

B、身份、国籍

C、交易目的

D、交易特征

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
按揭贷款还款方法有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看题目
农村金融机构当年的贷款应收利息,可不计入当期损益的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
点击查看题目
对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看题目
银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看题目
个人外汇贷款业务以人民币资金购汇归还外汇贷款时,折算汇率按照各行社的实时现汇( )执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe12.html
点击查看题目
审计人员要签订数据保密承诺书,对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任,不得用于与审计工作无关的用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
点击查看题目
股权出质,质权自( )办理出质登记时设立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看题目
陈同学2013年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同学最迟还清贷款应在( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe24.html
点击查看题目
下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看题目
对于提前还款银行一般有以下基本约定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe06.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的( )等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A、地域、行业

B、身份、国籍

C、交易目的

D、交易特征

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
按揭贷款还款方法有( )。

A. 按月还款法

B. 按季还款法

C. 递减金额还款法

D. 固定金额还款法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看答案
农村金融机构当年的贷款应收利息,可不计入当期损益的是( )。

A. 超过原约定期限未收回贷款的应收利息

B. 未到期(含展期)跨年度贷款的应收利息

C. 年度到期(含展期)贷款已收到的应收利息

D. 原表外挂账收回的应收利息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
点击查看答案
对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看答案
银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别。( )

A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B. 要求代理人出具经公证的委托代理书

C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D. 登记代理人所在工作单位和地址

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看答案
个人外汇贷款业务以人民币资金购汇归还外汇贷款时,折算汇率按照各行社的实时现汇( )执行。

A. 卖出价

B. 中间价

C. 买入价

D. 都可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe12.html
点击查看答案
审计人员要签订数据保密承诺书,对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任,不得用于与审计工作无关的用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
点击查看答案
股权出质,质权自( )办理出质登记时设立。

A. 房管局

B. 工商行政管理部门

C. 银监部门

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看答案
陈同学2013年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同学最迟还清贷款应在( )年。

A. 2023

B. 2022

C. 2021

D. 2020

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe24.html
点击查看答案
下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。

A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告

B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组

C. 准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅

D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看答案
对于提前还款银行一般有以下基本约定( )。

A. 借款人应向银行提交提前还款申请书

B. 借款人的贷款账户未拖欠本息及其他费用

C. 提前还款属于借款人违约,银行将按规定计收违约金

D. 借款人在提前还款前应归还当期的贷款本金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe06.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载