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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A、客户行为或者交易情况出现异常的

B、客户有洗钱嫌疑

C、账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

D、先前获得的客户身份资料存在疑点

答案：ABD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

学校等以公益为目的事业单位的任何财产担保借款，借款合同都无效。（）

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合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致，合同要素填写必须齐全，贷款人的名称则可以简写。（）

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参加过应用系统开发的人员，不得担任相应系统的管理员。（）

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违规行为处理的影响期，诫勉谈话、警告，影响期为（）

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抵债资产抵贷的，被抵贷款从抵债交易日起停止计息。（）

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担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。（）

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职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的( )。

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金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

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ATM操作员加钞必须严格按照（）的原则进行，添加的钞票必须在电视监控下经验钞机检验后才能加钞。

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对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，下列表述错误的是（）。

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题目内容

(

多选题

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A、客户行为或者交易情况出现异常的

B、客户有洗钱嫌疑

C、账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

D、先前获得的客户身份资料存在疑点

答案：ABD

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学校等以公益为目的事业单位的任何财产担保借款，借款合同都无效。（）

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合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致，合同要素填写必须齐全，贷款人的名称则可以简写。（）

点击查看答案

参加过应用系统开发的人员，不得担任相应系统的管理员。（）

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违规行为处理的影响期，诫勉谈话、警告，影响期为（）

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 半年

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抵债资产抵贷的，被抵贷款从抵债交易日起停止计息。（）

点击查看答案

担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。（）

点击查看答案

职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的( )。

A. 0.1

B. 0.15

C. 20%

D. 25%

点击查看答案

金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

点击查看答案

ATM操作员加钞必须严格按照（）的原则进行，添加的钞票必须在电视监控下经验钞机检验后才能加钞。

A. 双人到场，单人操作

B. 单人到场，单人操作

C. 双人到场，双人操作、相互制约

D. 三人到场，三人操作

点击查看答案

对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，下列表述错误的是（）。

A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B. 若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付

C. 如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份

D. 如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份

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