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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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金融机构为客户向境外汇出资金时,应登记( )。

A、汇款人的姓名或者名称

B、汇款人账号、住所

C、收款人的姓名、住所

D、汇款银行的地址

答案:ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
下列各项中,根据企业破产法律制度的有关规定,属于破产债权的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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银行卡按载体不同分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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办理延时类汇款撤销业务,客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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手机银行客户端同时可以绑定( )台设备
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组实施现场审计时,对被审计人员所在单位的信息系统,可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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支票的出票人于2005年9月9日出票时,在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe30.html
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题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构为客户向境外汇出资金时,应登记( )。

A、汇款人的姓名或者名称

B、汇款人账号、住所

C、收款人的姓名、住所

D、汇款银行的地址

答案:ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
下列各项中,根据企业破产法律制度的有关规定,属于破产债权的有( )。

A. 破产宣告前成立的无财产担保的债权

B. 放弃优先受偿权利的有财产担保的债权

C. 破产宣告前对债务的罚款

D. 破产宣告时对破产企业未到期的债权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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银行卡按载体不同分为( )。

A. 磁条卡

B. 联名卡

C. 芯片卡

D. 非联名卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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办理延时类汇款撤销业务,客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的( )

A. 交易渠道

B. 交易时间

C. 收付款人信息

D. 交易金额及撤销原因

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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手机银行客户端同时可以绑定( )台设备

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。

A. 2年

B. 1年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组实施现场审计时,对被审计人员所在单位的信息系统,可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听证据

D. 电子证据和口头证据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项( )。

A. 科技信息管理责任

B. 涉及行社战略管理、风险管理、内部审计及其他有关科技信息核心竞争力的职能

C. 要求快速进行业务响应的事项

D. 需求稳定且定义清晰的信息系统开发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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支票的出票人于2005年9月9日出票时,在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe30.html
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