APP下载

首页

资格职称

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

搜索

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

题目内容

(

多选题

)

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）。

A、充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

点击查看题目

贷记卡副卡申请人，需年满18周岁且经主卡持卡人同意。（）

点击查看题目

符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）

点击查看题目

商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

点击查看题目

在有UPS电源、电脑主机、打印机、显示器的营业场所的关机顺序正确的是（）。

点击查看题目

对有关网络的操作（如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等）包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录，并由（）共同签名备查。

点击查看题目

农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

点击查看题目

关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照（）会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

点击查看题目

外审人员采集系统数据须经（）同意，由系统管理员协助完成。

点击查看题目

计算机网络系统发生以下情形之一，属重大安全生产事故（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）。

A、充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

答案：ABC

相关题目

支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

点击查看答案

贷记卡副卡申请人，需年满18周岁且经主卡持卡人同意。（）

点击查看答案

符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）

A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B. 客户为个体工商户

C. 资金往来简单，账户余额或交易规模较小

D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

点击查看答案

商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

点击查看答案

在有UPS电源、电脑主机、打印机、显示器的营业场所的关机顺序正确的是（）。

A. UPS电源、电脑主机、打印机、显示器

B. 电脑主机、UPS电源、打印机、显示器

C. 电脑主机、显示器、打印机、UPS电源

D. 电脑主机、打印机、UPS电源、显示器

点击查看答案

A. 操作人

B. 监督人

C. 审批人

D. 主要负责人

点击查看答案

农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

点击查看答案

A. 公安机关

B. 国家安全机关

C. 国家网信部门

D. 有关主管部门

点击查看答案

外审人员采集系统数据须经（）同意，由系统管理员协助完成。

A. 审计人员

B. 信息部门负责人

C. 审计部门负责人

D. 人事部门负责人

点击查看答案

计算机网络系统发生以下情形之一，属重大安全生产事故（）。

A. 主干网发生瘫痪30分钟以上，且备份网无法接替使用

B. 计算机网络系统发生泄密或被非法入侵破坏

C. 发生利用计算机网络实施金融诈骗、盗窃、贪污、挪用公款的犯罪案件

D. 其他造成不良社会影响的计算机网络安全事故

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（ ）。

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）。