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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

题目内容

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多选题

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反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

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不属于贷款损失准备种类的是（）。

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商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

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贷记卡账户内存款按人民银行活期储蓄存款利率计付利息。（）

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网银客户分层功能可根据客户等级实现不同层次收费标准。（）

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。（）

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。

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根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

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题目内容

(

多选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

答案：ABCD

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支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

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不属于贷款损失准备种类的是（）。

A. 一般准备（普通准备）

B. 内部准备

C. 特种准备（特别准备）

D. 专项准备

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商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

点击查看答案

金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（）。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

点击查看答案

贷记卡账户内存款按人民银行活期储蓄存款利率计付利息。（）

点击查看答案

网银客户分层功能可根据客户等级实现不同层次收费标准。（）

点击查看答案

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。（）

点击查看答案

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。

A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. 对公客户批量代理开立多张借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

点击查看答案

根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

A. 25%

B. 40%

C. 55%

D. 50%

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