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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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根据《票据法》规定,下列情况中,汇票持票人可以行使追索权的是( )。

A、承兑人被依法宣告破产

B、保证人被依法宣告破产

C、付款人被依法宣告破产

D、出票人被依法宣告破产

答案:AC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
接收境外汇入汇款的金融机构,发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失,若境外机构属于加入FATE的国家(地区),或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家(地区),银行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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贷记卡账户内存款按人民银行活期储蓄存款利率计付利息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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以下哪些业务可以在个人网银上办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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留置财产的孳息应当先充抵( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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下列哪种应收账款质押登记不需要签订登记协议:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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信息系统审计主要是对组织层面信息技术控制、信息技
术一般性控制及业务流程层面相关应用控制的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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题目内容
(
多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

根据《票据法》规定,下列情况中,汇票持票人可以行使追索权的是( )。

A、承兑人被依法宣告破产

B、保证人被依法宣告破产

C、付款人被依法宣告破产

D、出票人被依法宣告破产

答案:AC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
接收境外汇入汇款的金融机构,发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失,若境外机构属于加入FATE的国家(地区),或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家(地区),银行( )。

A. 可不必要求其补充缺失信息,而直接登记替代性信息

B. 应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C. 应要求境外机构补充汇款人账号

D. 应要求境外机构补充汇款人住所

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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。( )

A. 公司账户自开户以来基本无业务往来,短期频繁发生与经营范围明显不符的大额资金往来。

B. 公司账户于每月初大批量发生网上银行代发工资交易

C. 资金交易明显超出公司经营性质和规模

D. 公司账户过渡性质明显

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贷记卡账户内存款按人民银行活期储蓄存款利率计付利息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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以下哪些业务可以在个人网银上办理

A. 信用卡还款

B. 信用卡账单分期申请

C. 小额贷款卡还贷

D. 贷款户对账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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留置财产的孳息应当先充抵( )。

A. 债务

B. 利息

C. 收取孳息的费用

D. 前三项费用一并充抵

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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下列哪种应收账款质押登记不需要签订登记协议:( )。

A. 初始登记

B. 变更登记

C. 展期登记

D. 注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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信息系统审计主要是对组织层面信息技术控制、信息技
术一般性控制及业务流程层面相关应用控制的( )。

A. 审查和评价

B. 设计和运行

C. 审计和评估

D. 组织和管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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