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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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多选题

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收款人受理银行汇票时，应审查下列哪些事项（）。

A、银行汇票和解讫通知是否齐全、汇票号码和记载的内容是否一致

B、出票人签章是否符合规定，是否有压数机压印的出票金额，并与大写出票金额一致

C、收款人是否确为本单位或本人

D、银行汇票是否在提示付款期限内

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

征信异议申请应以书面形式申请，申请由存在征信异议的行社提出。（）

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记过，影响期为（）

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临时存款账户有效期最长为二年，到期后可以申请延期，延期后有效期可以超过二年。（）

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根据《中国银保监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》，以共有林权抵押的，银行业金融机构应要求抵押人提供哪些证明( )。

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

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个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值10万元人民币。超过年度额度的，（）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。

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小企业授信中，信贷人员应注意搜集客户或主要股东个人信息及家庭资信情况，发现有下列情形时，应进行风险预警提示（）。

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、网络、自助银行、ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行哪些措施，错误的是（）。

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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（）事项。

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中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见，可抵押林权具体包括用材林、经济林、薪炭林的林木所有权和使用权及相应林地使用权；用材林、经济林、薪炭林的采伐迹地、火烧迹地的林地使用权；国家规定可以抵押的其他森林、林木所有权、使用权和林地使用权。（）

题目内容

(

多选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

收款人受理银行汇票时，应审查下列哪些事项（）。

A、银行汇票和解讫通知是否齐全、汇票号码和记载的内容是否一致

B、出票人签章是否符合规定，是否有压数机压印的出票金额，并与大写出票金额一致

C、收款人是否确为本单位或本人

D、银行汇票是否在提示付款期限内

答案：ABCD

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征信异议申请应以书面形式申请，申请由存在征信异议的行社提出。（）

点击查看答案

记过，影响期为（）

A. 3个月

B. 半年

C. 一年

D. 一年半

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临时存款账户有效期最长为二年，到期后可以申请延期，延期后有效期可以超过二年。（）

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根据《中国银保监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》，以共有林权抵押的，银行业金融机构应要求抵押人提供哪些证明( )。

A. 该林权所在地乡（镇）人民政府同意抵押书面证明

B. 该林权所在地区级以上人民政府同意抵押的书面证明

C. 该林权所在地村级经济组织三分之二以上成员同意的决议

D. 其他共有权人的书面同意意见书

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

点击查看答案

A. 本年

B. 次年

C. 本年及次年

D. 永久

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小企业授信中，信贷人员应注意搜集客户或主要股东个人信息及家庭资信情况，发现有下列情形时，应进行风险预警提示（）。

A. 有赌博、涉毒、嫖娼等违法或违反社会公德的行为

B. 持有外国护照或拥有外国永久居住权，或在国外开设分支机构

C. 社会公众对客户法定代表人或经营者个人品质、行为反映不良

D. 客户法定代表人或经营者个人纳税额大幅度下降

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A. 严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序，识别客户身份

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（）事项。

A. 拒绝承兑人、拒绝付款人的签章

B. 拒绝承兑、付款的时间

C. 被拒绝承兑、付款的票据种类及其主要记载事项

D. 拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据

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收款人受理银行汇票时，应审查下列哪些事项（ ）。

收款人受理银行汇票时，应审查下列哪些事项（）。