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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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多选题
)
根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A、支票

B、银行承兑汇票

C、银行本票

D、银行汇票

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上,个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过( )张。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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可疑类贷款具体特征包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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质权人办理登记时所填写的出质人( )变更的,质权人应当在变更之日起4个月内办理变更登记。未办理变更登记的,质押登记失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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债券交易价格与市场利率呈( )关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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违规行为处理的影响期,诫勉谈话、警告,影响期为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A、支票

B、银行承兑汇票

C、银行本票

D、银行汇票

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况。( )

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上,个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过( )张。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 无限制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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可疑类贷款具体特征包括( )。

A. 借款人处于停产、半停产状况

B. 贷款经过了重组,仍然逾期,或仍然不能正常归还本息,还款状况未明显改善

C. 借款人已资不抵债

D. 借款人的主要股东、关联企业或母子公司发生了重大不利变化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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质权人办理登记时所填写的出质人( )变更的,质权人应当在变更之日起4个月内办理变更登记。未办理变更登记的,质押登记失效。

A. 法定注册名称

B. 有效身份证件号码

C. 注册地址

D. 注册资本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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债券交易价格与市场利率呈( )关系。

A. 正相关

B. 负相关

C. 正比

D. 同比

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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违规行为处理的影响期,诫勉谈话、警告,影响期为( )

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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