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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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多选题
)
Ⅱ类户办理下列业务不能超过规定限额:(  )。

A、取现

B、购买投资理财产品

C、消费和缴费

D、向非绑定账户转出资金

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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符合下列任一条件的单位客户,可评定为低风险。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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贷款合同的制定原则有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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临柜柜员在办理验资资金证明业务时,对验资材料的审核事项包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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个人网银网上还贷目前还款方式有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

Ⅱ类户办理下列业务不能超过规定限额:(  )。

A、取现

B、购买投资理财产品

C、消费和缴费

D、向非绑定账户转出资金

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

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符合下列任一条件的单位客户,可评定为低风险。( )

A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B. 客户为个体工商户

C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小

D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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贷款合同的制定原则有( )

A. 不冲突原则

B. 适宜相容原则

C. 维权原则

D. 完善性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括( )。

A. 充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D. 以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

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临柜柜员在办理验资资金证明业务时,对验资材料的审核事项包括( )。

A. 验资人名称与相关证明文件名称是否一致

B. 汇缴凭证的收款人名称与《企业名称预先核准通知书》的名称是否一致

C. 用途栏或款项来源栏有否注明“投资款“及出资人名称

D. 验资资金是否为信贷资金

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个人网银网上还贷目前还款方式有( )

A. 部分还款

B. 全额还款

C. 以上两个都是

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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