A、对已指出的违规问题不及时整改的
B、已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的
C、违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的
D、授意、指使、强令、胁迫他人违规的
答案：C
A、对已指出的违规问题不及时整改的
B、已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的
C、违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的
D、授意、指使、强令、胁迫他人违规的
答案：C
A. 一年
B. 三年
C. 五年
D. 永久
A. 双人在场
B. 方便工作
C. 互相监督
D. 注意保密
A. 罚款
B. 按比例赔偿
C. 行政处分
D. 责令清收
A. 拒绝审计检查
B. 拒绝或者拖延执行审计结论
C. 明知故犯或屡犯的
D. 强迫审计人员修改审计结论，强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报
A. 客户多次涉及可疑交易报告的
B. 资金往来简单，账户余额或交易规模较小的
C. 拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的
D. 客户为外国政要或其亲属的
A. 单笔预约转账
B. 每日定期定额转账
C. 每周定期定额转账
D. 每周不定额转账
