APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )

A、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B、主要负责人

C、情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
审计人员对其收集的审计证据严重失实,或者隐匿、篡改、毁弃审计证据的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
点击查看题目
符合下列任一条件的单位客户,可评定为低风险。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe07.html
点击查看题目
债券交易价格与市场利率呈( )关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看题目
对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看题目
内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务,对
利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe10.html
点击查看题目
审计事实确认书实行一级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe28.html
点击查看题目
以下( )不属于适宜外包的科技信息事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
点击查看题目
外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
点击查看题目
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看题目
根据《合同法》规定,合同格式条款的使用必须合法,否则格式条款无效。下列选项中,属于无效的格式条款有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )

A、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B、主要负责人

C、情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
审计人员对其收集的审计证据严重失实,或者隐匿、篡改、毁弃审计证据的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
点击查看答案
符合下列任一条件的单位客户,可评定为低风险。( )

A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B. 客户为个体工商户

C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小

D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe07.html
点击查看答案
债券交易价格与市场利率呈( )关系。

A. 正相关

B. 负相关

C. 正比

D. 同比

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看答案
对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看答案
内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务,对
利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是( )。

A. 外部专家本人

B. 审计项目负责人

C. 内部审计机构

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe10.html
点击查看答案
审计事实确认书实行一级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe28.html
点击查看答案
以下( )不属于适宜外包的科技信息事项。

A. 科技信息治理、科技信息管理、信息安全体系建设等非管理责任的咨询设计

B. 科技信息人力资源或科技信息技术能力不足不能自行完成的科技信息工作

C. 从投入产出角度考虑不需要由行社自行开发的信息系统和承担的运维工作

D. 需求模糊或不稳定、边界模糊的项目

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
点击查看答案
外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
点击查看答案
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看答案
根据《合同法》规定,合同格式条款的使用必须合法,否则格式条款无效。下列选项中,属于无效的格式条款有( )。

A. 损害社会公共利益的格式条款

B. 违反法律强制性规定的格式条款

C. 有两种以上解释的格式条款

D. 以合法形式掩盖非法目的的格式条款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载