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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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审计数据库原则上（）备份，异地存放。

A、按月

B、按季

C、按半年

D、按年

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

贷款合同制定时需遵守的维权原则，即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。（）

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

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内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务，对
利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是（）。

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Ⅲ类户账户余额不得超过（）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。

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不属于贷款损失准备种类的是（）。

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审计对象、检查对象和责任认定对象及其他工作人员，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：（）

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对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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各级网络管理人员应定期（不超过9个月）对本级网络主备设备和辖内通讯线路进行切换测试，保证随时可用。（）

ATM清箱过程必须实行双人操作。（）

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计数据库原则上（）备份，异地存放。

A、按月

B、按季

C、按半年

D、按年

答案：B

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贷款合同制定时需遵守的维权原则，即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。（）

点击查看答案

对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

点击查看答案

内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务，对
利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是（）。

A. 外部专家本人

B. 审计项目负责人

C. 内部审计机构

D. 董事会

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Ⅲ类户账户余额不得超过（）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

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不属于贷款损失准备种类的是（）。

A. 一般准备（普通准备）

B. 内部准备

C. 特种准备（特别准备）

D. 专项准备

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A. （一）拒绝接受或者不配合审计、检查和责任认定的

B. （二）拒绝、拖延提供有关资料，或者提供资料不真实、不完整的

C. （三）隐匿、转移或者擅自处置违规取得的资产的

D. （四）打击、报复和陷害审计、检查和责任认定人员的

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对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B. 若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付

C. 如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份

D. 如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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各级网络管理人员应定期（不超过9个月）对本级网络主备设备和辖内通讯线路进行切换测试，保证随时可用。（）

ATM清箱过程必须实行双人操作。（）

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审计数据库原则上（ ）备份，异地存放。

审计数据库原则上（）备份，异地存放。