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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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单选题
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申请贴现时,必须持有合法有效的( )。

A、支票

B、银行汇票

C、银行承兑汇票

D、本票

答案:C

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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根据《公司法》和《证券法》的规定,股份有限公司发行公司债券的,其净资产额最低为( )万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的,每日每卡转出金额不得超过( )元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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临柜柜员在办理验资资金证明业务时,对验资材料的审核事项包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

申请贴现时,必须持有合法有效的( )。

A、支票

B、银行汇票

C、银行承兑汇票

D、本票

答案:C

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。

A. 密码要定期更换

B. 密码要不定期更换

C. 把密码记在自己的笔记本上

D. 密码严格保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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处理影响期满自然解除限制,自动解除纪律处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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根据《公司法》和《证券法》的规定,股份有限公司发行公司债券的,其净资产额最低为( )万元。

A. 3000

B. 1000

C. 100

D. 6000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。

A. 一个月

B. 三个月

C. 每半年

D. 每一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的,每日每卡转出金额不得超过( )元人民币。

A. 5000

B. 50000

C. 20000

D. 10000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )

A. 直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B. 主要负责人

C. 情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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临柜柜员在办理验资资金证明业务时,对验资材料的审核事项包括( )。

A. 验资人名称与相关证明文件名称是否一致

B. 汇缴凭证的收款人名称与《企业名称预先核准通知书》的名称是否一致

C. 用途栏或款项来源栏有否注明“投资款“及出资人名称

D. 验资资金是否为信贷资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A. 支票

B. 银行承兑汇票

C. 银行本票

D. 银行汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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