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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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村级集体经济组织的森林资源资产抵押,必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议,并经本集体经济组织( )以上成员或村民代表签名。

A、五分之四

B、三分之二

C、二分之一

D、四分之三

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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中间业务的特点( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的,应从重处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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主卡为金卡时,开立的副卡卡种应为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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助农取款服务收单机构应具备以下条件( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

村级集体经济组织的森林资源资产抵押,必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议,并经本集体经济组织( )以上成员或村民代表签名。

A、五分之四

B、三分之二

C、二分之一

D、四分之三

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
中间业务的特点( )。

A. 风险较小、收益较高

B. 资金运用周期性长

C. 不运用或较少运用自己的资金

D. 以接受客户委托的方式开展业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动( )。

A. 未经允许,对计算机网络功能进行删除、修改或者增加的行为

B. 故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的行为

C. 对计算机信息网络的相关硬件设施进行破坏或故意制造网络故障的行为

D. 非法利用各种网络设备或软件技术扫描、侦听、盗用其他单位或个人网络信息的行为

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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的,应从重处理。( )

A. 相关权威部门鉴定结论错误直
接导致审计项目质量问题的

B. 故意隐瞒重大审计事项的

C. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞
弊,情节严重的

D. 对审计项目质量责任追究工作
设置障碍,拒不改正的

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主卡为金卡时,开立的副卡卡种应为( )

A. 金卡

B. 普通卡

C. 金卡或普通卡

D. 所列选项都不是

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助农取款服务收单机构应具备以下条件( )

A. 具备银行卡收单业务资质

B. 开业两年以上,经营状况良好,无重大违规违纪行为,未发生过重大支付结算差错事故

C. 内控制度健全,人员素质和数量符合管理要求,能对助农取款服务开展业务指导、监测和检查

D. 当地中国人民银行分支机构要求的其他条件

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码,应定期进行更换,独享使用,不得泄露。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并( )。

A. 报告客户大额交易行为

B. 终止交易

C. 报告客户可疑交易行为

D. 拒绝交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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