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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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借贷双方约定的利率未超过( ),出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的,人民法院应予支持。

A、同类银行贷款利率的4倍

B、同类银行贷款利率的6倍

C、年利率24%

D、年利率36%

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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严禁从计算机辅助审计系统导出原始数据和擅自通过各种途径获取系统数据结构表。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3f.html
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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抵押登记的登记部门的登记材料,应允许( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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个人网银可支持( )等卡种上挂。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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违反监控管理规定,致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

借贷双方约定的利率未超过( ),出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的,人民法院应予支持。

A、同类银行贷款利率的4倍

B、同类银行贷款利率的6倍

C、年利率24%

D、年利率36%

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( )。

A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C. 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D. 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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严禁从计算机辅助审计系统导出原始数据和擅自通过各种途径获取系统数据结构表。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3f.html
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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抵押登记的登记部门的登记材料,应允许( )。

A. 查阅

B. 抄录

C. 复印

D. 核对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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个人网银可支持( )等卡种上挂。

A. 借记卡

B. 贷记卡普卡

C. 公务卡

D. 小额贷款卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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违反监控管理规定,致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。( )

A. 给予警告或者记过处分

B. 情节较严重的,给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的,给予撤职至开除处分

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