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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

题目内容

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单选题

)

个人网银中，（）交易不计入个人网银客户日累计限额

A、行内转账

B、购买理财

C、跨行转账

D、网银缴电费

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对关键业务系统的数据，每年应至少进行一次备份数据的恢复演练。（）

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小周是限制行为能力的人，因和小李之间的债务关系，签发给小李一张支票，小李收到支票后背书转让给小孙，小孙又背书转让给小刘，小刘向银行请求付款时，银行以出票人印鉴不清拒付。小刘可向下列哪些人行使追索权？（）

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内部审计机构为明确各级复核人员对审计报告的要求和
责任应当建立健全的制度是（）。

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

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反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅，外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。（）

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个人外汇贷款最长期限为( )。

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临时存款账户有效期最长为二年，到期后可以申请延期，延期后有效期可以超过二年。（）

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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理业务。（）

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

个人网银中，（）交易不计入个人网银客户日累计限额

A、行内转账

B、购买理财

C、跨行转账

D、网银缴电费

答案：B

相关题目

对关键业务系统的数据，每年应至少进行一次备份数据的恢复演练。（）

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A. 小李

B. 小周

C. 小孙

D. 银行

点击查看答案

内部审计机构为明确各级复核人员对审计报告的要求和
责任应当建立健全的制度是（）。

A. 全面复核制度

B. 分级复核制度

C. 重点复核制度

D. 审批制度

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A. 收单机构

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的金融机构或者发卡银行

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反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅，外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。（）

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个人外汇贷款最长期限为( )。

A. 6个月（含）

B. 12个月（含）

C. 24个月（含）

D. 36个月（含）

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临时存款账户有效期最长为二年，到期后可以申请延期，延期后有效期可以超过二年。（）

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个人网银中，（ ）交易不计入个人网银客户日累计限额

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