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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的,每日每卡转出金额不得超过( )元人民币。

A、5000

B、50000

C、20000

D、10000

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密,但从该计算机上无法获得泄密细节和线索,可能的原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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银联卡系统查询查复业务和调单业务需在系统提示最后回复日期到期前回复。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的,若有代理人,需要提供的客户身份证明文件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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手机银行明细查询菜单,最长能查询( )的手机银行交易纪录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组实施现场审计时,对被审计人员所在单位的信息系统,可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户申请开通银行卡ATM自助转账业务的,每日每卡转出金额不得超过( )元人民币。

A、5000

B、50000

C、20000

D、10000

答案:B

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密,但从该计算机上无法获得泄密细节和线索,可能的原因是( )

A. 该计算机未开启审计功能

B. 该计算机审计日志未安排专人进行维护

C. 该计算机感染了木马

D. 该计算机存在系统漏洞

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别。( )

A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B. 要求代理人出具经公证的委托代理书

C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D. 登记代理人所在工作单位和地址

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银联卡系统查询查复业务和调单业务需在系统提示最后回复日期到期前回复。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。

A. 5

B. 10

C. 1

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的,若有代理人,需要提供的客户身份证明文件包括( )。

A. 合法有效的授权委托书

B. 代理人的有效身份证件

C. 合法有效的合同书

D. 代理人的资质证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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手机银行明细查询菜单,最长能查询( )的手机银行交易纪录

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组实施现场审计时,对被审计人员所在单位的信息系统,可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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