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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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单选题
)
中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。

A、5

B、10

C、1

D、2

答案:D

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名,可以双人交叉复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2d.html
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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未落实重大突发事件报告制度,发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件,未按规定报告的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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个人贷款风险评价除应把握借款人基本情况评价外,还应把握以下方面内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡,且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意)。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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根据票据法律制度的规定,下列有关票据上签章效力的表述中,正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的证明,各营业机构予以销户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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题目内容
(
单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员不得少于( )人,否则,银行有权拒绝。

A、5

B、10

C、1

D、2

答案:D

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A. 支票

B. 银行承兑汇票

C. 银行本票

D. 银行汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名,可以双人交叉复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2d.html
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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未落实重大突发事件报告制度,发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件,未按规定报告的。( )

A. 给予记过处分

B. 情节较重的,给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的,给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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个人贷款风险评价除应把握借款人基本情况评价外,还应把握以下方面内容:( )

A. 借款人资产负债状况及收入评价

B. 借款项下交易的真实性、合法性评价

C. 借款人第二职业收入评价

D. 通过人民银行征信系统了解借款人的诚信记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡,且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意)。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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根据票据法律制度的规定,下列有关票据上签章效力的表述中,正确的有( )。

A. 出票人在票据上签章不符合规定的,票据无效

B. 保证人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其他符合规定签章的效力

C. 承兑人在票据上签章不符合规定的,票据无效

D. 背书人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其前手符合规定签章的效力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的证明,各营业机构予以销户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

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