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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定,( )依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。

A、履行反洗钱义务的机构及其工作人员

B、中国反洗钱监测分析中心

C、客户

D、第三方

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
农民专业合作社经民政部门登记,取得《企业法人营业执照》、农业行政主管部门认定为规范化的合作社。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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持卡人连续( )以上在到期还款日营业终了前未能足额偿还最低还款额的,发卡机构可停止该卡使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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银监会《商业助学贷款管理办法》中商业助学贷款的贷款对象包括全日制( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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计算机辅助审计系统数据异常处理应坚持( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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陈同学2013年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同学最迟还清贷款应在( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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金融机构为客户向境外汇出资金时,应登记( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的( )等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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客户身份识别的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定,( )依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。

A、履行反洗钱义务的机构及其工作人员

B、中国反洗钱监测分析中心

C、客户

D、第三方

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
农民专业合作社经民政部门登记,取得《企业法人营业执照》、农业行政主管部门认定为规范化的合作社。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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持卡人连续( )以上在到期还款日营业终了前未能足额偿还最低还款额的,发卡机构可停止该卡使用。

A. 4次

B. 3次

C. 2次

D. 5次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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银监会《商业助学贷款管理办法》中商业助学贷款的贷款对象包括全日制( )。

A. 本专科生

B. 研究生

C. 第二学士学位学生

D. 博士生

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe31.html
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计算机辅助审计系统数据异常处理应坚持( )的原则。

A. 双人在场

B. 方便工作

C. 互相监督

D. 注意保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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陈同学2013年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同学最迟还清贷款应在( )年。

A. 2023

B. 2022

C. 2021

D. 2020

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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金融机构为客户向境外汇出资金时,应登记( )。

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的( )等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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客户身份识别的含义包括( )。

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解他行客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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